Serie 34 Forex Registrering

DEFINITION AV SERIE 34 En eksamen kreves for personer som ønsker å engasjere seg i valutakursforretninger med privatkunder. Serie 34-eksamen er en del av en regulatorisk forexregistreringsprosess for de fleste forex-ledere, forhandlere og mellommenn. I tillegg til å ta Serie 34-eksamen, er det også nødvendig med søkere å tilfredsstille Serie 3-eksamen eller Serie 32-ferdighetskrav for å bli godkjent som forex-profesjonell. BREAKING DOWN Series 34 Serie 34-eksamenstestene søker i fem hovedområder: Forex-terminologi, Forex-konsepter, Forex-regler, Forex trading beregninger og risikoen for Forex trading. Serie 34-eksamen består av 40 spørsmål, som alle er enten sanne eller falske eller flere valg. For å bestå eksamen, må søkeren få minst 28 spørsmål, for en bestått score på 70. Krav til kompetanse Personer som søker om NFA-medlemskap som eneeier FCM, RFED, 160IB, CPO, CTA eller for registrering som AP av disse kategoriene må tilfredsstille ferdighetskrav.160Under de er kvalifisert for alternativene nevnt nedenfor, må de ha bestått National Commodity Futures Examination (NCFE eller Series 3) innen de to årene før søknaden. Personer kan ikke være pålagt å ta serie 3-eksamen dersom: de har bestått eksamenen de skal bruke for å tilfredsstille ferdighetskravene: innen to år etter datoen søknaden er innlevert eller mer enn to år før datoen søknaden deres er arkivert og siden den dagen har det ikke vært en periode på to påfølgende år hvor de ikke var registrert som AP eller FB eller ikke var godkjent forvalter av registrant eller de er for øyeblikket registrert som FB. Testeringsskjemaet (U10) må fylles ut online ved å besøke FINRAs nettsted. Normalt vil NFA motta bevis direkte fra FINRA at enkeltpersoner har bestått Serie 3 eller en annen undersøkelse. Ved uvanlige omstendigheter kan NFA be den enkelte om å fremlegge bevis for at han eller hun har bestått en undersøkelse. ALTERNATIVER Basert på individets registreringsstatus og type virksomhet som enkeltpersoner utfører, kan de være kvalifisert for ett av følgende alternativer til Serie 3-undersøkelsen: Futures Managed Funds Examination (Serie 31) En person kan bruke Serie 31 hvis personen er registrert hos FINRA som General Securities Representative med et FINRA medlemsfirma, og at FINRA medlemsfirma også er et NFA FCM eller IB160member firma eller en søker for NFA FCM eller IB medlemskap og sponser den enkelte for AP registrering, og personen er skal begrense fremtidige aktiviteter på vegne av det NFAFINRA-sponsorfirmaet for å søke midler, verdipapirer eller eiendommer for deltakelse i et råvarebasseng, og kreve diskresjonære kontoer som skal forvaltes av CTA eller overvåke personer som utfører de samme begrensede aktivitetene. Begrenset fremtidig eksamen - Regler (Serie 32) Personer kan bruke serien 32 dersom de innen to år før søknaden er registrert eller lisensiert for å henvende seg til kundevirksomhet i futures i en jurisdiksjon utenfor USA (for tiden i Storbritannia og kun Canada). For å være kvalifisert for denne alternative eksamenen, må søkere fremlegge bevis på riktig registrering eller lisens til NFA sammen med tilleggsinformasjon eller dokumentasjon knyttet til søkers markedskunnskap, for eksempel gjennomføring av riktig kvalifikasjonsprøving.160 I Storbritannia ville en person må godkjennes for øyeblikket eller være godkjent som Kontrollfunksjon 30 (CF30) innen de to årene før søknaden sendes inn, og gir også ett av følgende Sertifikater i Derivater: Enhet 3 8211 Derivater, Enhet 7 8211 Finansielle Derivater eller Enhet 9 8211 Råvareavledninger eller Nivå 4 8211 Derivater (Investeringsrådgivningsbevis 8211 Derivater). Hvis en person har blitt kontinuerlig godkjent som CF30 (tidligere CF21) siden 1. desember 2001, ville den enkelte ikke være pålagt å dokumentere at han hadde oppnådd et sertifikat i derivater. Eventuelle spørsmål om kvalifikasjoner skal rettes til NFA før du tar Serie 32. Henvisning av verdipapirkunder Enkeltpersoner er ikke pålagt å ta eksamen dersom personen er registrert hos FINRA som General Securities Representative med et FINRA medlemsfirma, og at FINRA-medlemmet firma er også et NFA FCM - eller IB-medlemsfirma eller en søker for NFA FCM eller IB-medlemskap og sponser den enkelte for AP-registrering, og den enkelte skal begrense futuresaktivitet på vegne av denne sponsoren for å henvise kunder til APs av den sponsoren , hvilke henvisninger er utelukkende tilfeldige for enkeltpersoners virksomhet som en generell verdipapirrepresentant for denne sponsoren, eller tilsyn med personer som utfører samme begrensede aktivitet. Frafall for CPOer og CTAs Trading primært i verdipapirer under NFA Registrering Regel 402. NFA kan fravike eksamenskravene til enkelte personer som er assosiert med CPOer som er pålagt å registrere seg bare fordi de driver varebasseng som hovedsakelig er involvert i verdipapirtransaksjoner og som er knyttet til CTAer som er pålagt å registrere seg bare fordi deres verdipapirrådgivningstjenester omfatter råd om bruk av futures og opsjoner for risikostyringsformål. Den enkelte eller firmaet som ber om frafallet, må gi en skriftlig beskrivelse av fakta som kvalifiserer individet til å få frafall. APs hvis aktiviteter er begrenset til byttepersoner Personer er ikke pålagt å ta eksamen hvis deres eneste aktiviteter som er underlagt CFTC-forskrifter, er og vil fortsette å være begrenset til: Soliciting eller akseptering på vegne av sponsorens ordre for swaps underlagt CFTCs jurisdiksjon Oppfordring på vegne av sponsorfondene, verdipapirer eller eiendeler for deltakelse i et råvarebasseng som: Eksklusivt handler swaps underlagt jurisdiksjonen til CFTC eller Trades-swaps som er underlagt CFTCs jurisdiksjon i et råvarebasseng, og sponsoren er gitt eller søker en fraskrivelse fra serie 3 for sine APs på grunnlag av at men for handel med swaps ville det være kvalifisert for utelukkelse fra definisjonen av CPO under CFTC Regulation 4.5 (c) (2) (iii) (A) eller (B) eller et unntak fra registrering under CFTC-forskrift 4.13 (a) (3) Oppfordring på vegne av sponsorkunder til å åpne skjønnsmessige kontoer som utelukkende handler bytteavtaler som er underlagt CFTCs jurisdiksjon å bli forvaltet av registrerte CTA eller Overvåkning på vegne av sponsorpersoner hvis aktiviteter er så begrensede. AP-er hvis aktiviteter er begrenset til swaps, er automatisk unntatt fra eksamenskravene. AP-er som ikke ville være utelukket fra definisjonen av råvarebassengoperatør under 4.5 (c) (2) (iii) (A) eller (B) eller unntatt fra registrering under 4.13 (a) (3), men for deres bytteaktiviteter (dvs. firmaet ville oppfylle de minimis-kravene dersom swaps ikke var inkludert), vil ikke være berettiget til automatisk å kreve frafallet. I stedet må en AP-sponsor sende en signert forespørsel til NFA som søker et frafall basert på disse omstendighetene for at AP-medlemmene tar serie 3 under NFA Registration Rule 401 (e) (2) (ii). NFA Branch Manager Examination (Serie 30) Personer som er en Branch Office Manager og en AP av et NFA medlemsfirma må ha bestått Serie 30 innen de to årene før søknaden deres. Personer kan ikke være pålagt å ta Serie 30-undersøkelsen hvis: de har bestått Serie 30-undersøkelsen innen to år etter datoen søknaden er innlevert eller de er godkjent som en filialkontorleder eller de var godkjent som avdelingsleder og siden Den siste datoen som søkeren ble trukket tilbake som en avdelingsleder, har ikke vært to år i mellom, der de ikke enten var midlertidig lisensiert som AP eller registrert som AP eller enkeltpersoner hvis sponsor er en registrert meglerforhandler gi bevis på at de er kvalifisert til å fungere som en avdelingskontorleder eller utpekt veileder i henhold til FINRAs regler. Retail Forex Examseksjon (Serie 34) Endringer i NFA Bylaw 301 krever at enkelte søker etter godkjenning som et forexfirma eller et forex-individ for å bestå Serie 34-undersøkelsen før de engasjerer seg i utenlandsk valutaforretninger med privatkunder. Endringene farfar bestemte personer som ble godkjent eneeiere eller registrert as160APs eller160FBs160on 22. mai 2008, fra Serie 34 ferdighetskrav. The160amendementene fastsetter at ethvert individ som søker om godkjenning som forex-firma eller forex-person, skal ikke få godkjennelse som et forexfirma eller forex-person, med mindre: søkeren har oppfylt kravet til kompetanse i Serie 3 eller Serie 32 (som beskrevet ovenfor) og NFA har mottatt Tilfredsstillende bevis på at søkeren har bestått Serie 34 innen to år etter søknadsdatoen eller siden søkeren sist bestod av Serie 34, har ikke vært to år på rad i løpet av hvilken søkeren ikke er registrert som en AP eller160FB eller en godkjent oppdragsgiver av en registrant eller søkeren var registrert som en AP, FB eller en godkjent eneeier den 22. mai 2008, og det har ikke vært to år på to år siden den dagen da søkeren ikke har enten registrert som an160AP eller FB eller en godkjent leder av en registrant. Series 34 Securities Exam 8211 Securities License Exam Forberedelse Serien 34 Verdipapirprøve er påkrevd for de enkeltpersoner som jobber med privatkunder i utenlandsk valutaforretning. Registranter, eller 8220APs8221 (tilknyttede personer), blir referert til som 8220forex individer8221 eller 8220forex APs8221. NFA har sendt et forslag til CFTC at personer som var registrert hos NFA som tilknyttede personer eller gulvmeglere, eller godkjent som enjeierprinsipper 22. mai 2008, er unntatt fra 34 eksamen. Enhver ny registrant vil bli pålagt å sitte på Serie 3-eksamen og Serie 34-eksamen for å fullføre registreringen. Krevende Serie 3 eksamen 80 testavgift (Form U-10) 60 minutters tidsbegrensning Omtrentlige testspørsmål Definisjoner og terminologi Forex Trading Beregninger Risiko knyttet til Forex Trading Forex Market 8211 Konsepter Teorier Økonomiske faktorer og indikatorer Deltakere Forex Regulatory Requirements Series 34 Retail Off - Exchange Forex Exam Studiemateriell Series 34 Home Study Online Kurset Securities Exam Preparation, Inc. har samarbeidet med Center for Futures Education, Inc. for å tilby et online Serie 34 studieprogram, med fordel for ingen fraktkostnader og rask levering. The Online Series 34-programmet har 5 seksjoner som samsvarer med studietilsynet for National Futures Associations: Sluttseksjonene blir fulgt av de riktige svarene og en forklaring. Du kan få tilgang til hver quiz totalt 5 ganger, og deretter utløper quizen. 2 Avsluttende eksamener er inkludert. Når du har fullført en avsluttende eksamen, presenteres en liste over spørsmålene du savnet, med sluttresultatet. Du kan velge spørsmål fra listen for å se det opprinnelige spørsmålet, svaret ditt, det riktige svaret og en forklaring. Dette lar deg fokusere på områdene som presenterer vanskeligheter. Avsluttende eksamener har 10 tilganger kombinert for de to siste eksamenene. Serie 34 Hjemme Studie Ingen Bøker Ingen Levering Fin Studie hvor du har internettilgang. Kurset er bra i 60 dager, så sørg for at du planlegger studiet ditt i forhold til når du vil ta den faktiske eksamenen MERK. Alle FINRA eksamener blir kontinuerlig oppdatert. Du bør ta eksamen innen 120 dager etter bestilling av studiemateriell. I henhold til vår sluttbrukerlisensavtale (EULA) kan hvert DATABANK Practice Exams-produkt kun brukes av en person. Når bestillingen din er behandlet av våre ansatte, vil du få tilsendt tilgangsinstruksjoner til DATABANKEN.